勧誘方針

- Invitation policy -

金融商品の販売等に際して、「金融商品の販売等に関する法律」をはじめ各種法令等を遵守するとともに、契約者間の公平性に配慮し、適正な営業活動を行います。
お客様のプライバシーに配慮しつつ、お客様の立場に立ってその意思を尊重し、誠実な営業活動を行います。
金融商品のプロフェッショナルとして、知識修得・能力向上に努め、常に最善のサービスを提供します。

1.法令等の遵守
  • 金融商品の販売等に係る勧誘にあたっては、保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法、個人情報の保護に関する法律及びその他の関係法令等、引受保険会社又は当社の方針、規程、手続き等(以下、「法令等」といいます。)を遵守することを最優先にいたします。
  • 法令等の遵守に係る教育・指導の徹底をはじめ、法令等遵守体制の強化に努めます。
2.最適な商品の提案
  • 金融商品の販売等に係る勧誘に際しては、お客様の保険その他金融商品に関する知識、契約締結(加入)の目的、収入・資産やご家族の構成等を総合的に勘案して、お客様の立場で説明を行うように心がけ、お客様が最適な商品をご選択いただけるようご提案するよう努めるとともに、引受保険会社又は当社の定める基準等に即した運営管理を徹底し、契約者間の公平性に配慮します。特に、外貨建ての保険・変額年金保険等、市場リスクが存在する商品を販売する場合には、お客様の契約締結(加入)の目的や投資経験・年齢・知識・財産・収入の状況等に十分留意し、お客様のニーズに合致した商品をご提案するとともに商品内容やリスク内容等について分りやすく適切な説明を行うよう努めます。
3.適切な勧誘等
  • 勧誘活動にあたっては、お客様の立場に立ってお客様のお仕事や生活の平穏を害することのないよう、勧誘の場所、時間帯には十分配慮いたします。お客様に対して常に節度ある態度で接し、威圧的な態度や乱暴な言動等をもって著しく困惑させるような行為は一切いたしません。
  • 生命保険・損害保険・その他の金融商品を販売する場合には、商品及び引受保険会社等についてお客様の誤解を招くことがないよう、明確に区別して取り扱います。
  • お客様と直接対面しない勧誘・販売等(例えば通信販売等)を行う場合においては、説明方法等に工夫を凝らし、お客様にご理解いただけるよう努力します。
  • お客様からのご照会等につきましては、親切・丁寧に対応するとともに、ご意見・ご要望につきましては真摯にお聞きし、勧誘・販売方法等の改善に生かして参ります。
4.重要事項等の説明
  • 契約の内容及びご契約に関する重要事項については、「ご契約のしおり・約款」「注意喚起情報」「契約概要」等の書面の交付を行い、お客様が十分に理解された上でご加入いただくよう努めます。また、「パンフレット」等の募集資料は、引受保険会社又は当社の規定に従った適切なものを使用します。
  • 定期的に商品内容、お客様に対して説明すべき事項、説明に際して考慮すべき事項及び説明方法等についての研修、勉強会等を行い、お客様に対して十分な説明ができる体制の強化に努めます。
5.顧客情報の保護
  • お客様のプライバシーを保護する観点から、お客様に関する情報は業務上必要な範囲で収集・使用するとともに、厳重な管理を行う等、適正に取り扱います。

SBIコネクト株式会社
住所:東京都新宿区西新宿1-19-5 第二明宝ビル4階
電話:03-4530-3200
Mail:contact@sbiconnect.co.jp
受付時間:平日10:00~17:00
「金融商品の販売に関する法律」(平成12年法律第101号)の概要については、金融庁のホームページをご覧ください。

当社は、お客様と保険会社または少額短期保険業者の保険契約締結の媒介を行うもので、
保険契約締結の代理権および、告知受領権はありません。
したがって保険契約はお客様からの保険契約のお申込みに対して
保険会社または少額短期保険業者が承諾したときに有効に成立します。